Prozesse prüfen, Risiken vermeiden, Fehler aufdecken – die Umsetzung der MiFID ist derzeit eine der größten Herausforderungen im Wertpapiergeschäft der Banken und Sparkassen. Dieser Bearbeitungs- und Prüfungsleitfaden bietet sich als Überblick zu MiFID an und gibt insbesondere wertvolle Hinweise zu den Zweifelsfragen der neuen Vorschriften. Das Buch orientiert sich hierbei an den Arbeitsabläufen in der Bank und bietet Umsetzungsverantwortlichen, Umsetzungsprüfern sowie den mit dem Wertpapiergeschäft befassten Fach- und Führungskräften der Häuser praxisnahe Handlungsempfehlungen.

Anhand von zahlreichen Checklisten behandelt das Buch die Neuregelungen der MiFID im Hinblick auf die Themenfelder Kundensegmentierung, Informationspflichten, Zulassung zur Anlageberatung, Besonderheiten für freie Finanzdienstleister und andere Berufsgruppen, Wohlverhaltensregeln, Interessenkonflikte und Dokumentationspflichten.